8月20日，上海证监局公布，因上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称财咖啡基金）涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对该公司进行立案调查。今年3月，财咖啡基金就因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的有关规定，而被上海证监局采取了暂停办理基金销售相关业务十二个月的行政监管措施。中基协官网显示，财咖啡基金成立于2013年4月，是一家独立第三方销售机构，注册资本2000万元。根据上海证监局公告华旭金卡股份有限公司，因其他方式无法送达，现依法向财咖啡基金公告送达《立案告知书》，限该公司自公告之日起30日内到上海证监局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。
点评：财咖啡基金此次被监管立案调查，暴露了其在合规经营方面存在的问题。作为基金销售机构，合规性是其生命线，任何违规行为都可能导致信任危机和业务受限。此次立案调查可能会对公司的声誉和业务发展造成负面影响，同时也给整个基金销售行业敲响了警钟，强调了合规经营的重要性。
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责任编辑：何松琳 华旭金卡股份有限公司